近日，在新疆证监局指导下，新疆证券期货业协会举办新疆辖区证券期货经营机构合规培训会，辖区证券期货经营机构负责人及合规负责人共计300余人参会。本次活动旨在进一步压实辖区证券期货经营机构主体责任，强化全员合规风控意识，提升规范经营质效。
会上，新疆证监局主要负责同志强调要坚持以正确政绩观落实资本市场政治性、人民性，推动行业机构持续健康发展，既要辩证看待当前经济形势、市场情况及辖区发展现状，也要清醒认识到辖区证券期货经营机构仍存在不同程度的经营观、业绩观和风险观偏差问题。各机构大力弘扬践行“五要五不”中国特色金融文化；突出功能性定位，为实体经济提供专业服务；坚持以投资者回报作为衡量业绩的标尺；筑牢风险底线，落实全面风险管理要求；坚持规范发展，持续增强合规管控有效性；切实维护投资者利益，落实投教和诉求处理的首要责任，护航新疆辖区证券期货行业健康稳定可持续发展。
新疆证监局机构处工作人员结合辖区监管实际，通报2025年以来机构监管整体态势，明确2026年监管工作重点，强调当前辖区证券期货行业内控合规根基仍待夯实，从业人员职业道德失范、投资顾问业务不规范、投资者适当性管理流于形式等共性问题和潜在风险仍需高度警惕。中国中金财富证券乌鲁木齐红光山路营业部合规人员赵雪雯立足分支机构一线实践，从“党建+合规”双融双促机制构建、账户实名制全生命周期管理、员工执业行为全流程管控等维度，分享可复制、可推广的实操路径。参会代表一致表示，将坚持党建引领与合规经营同频共振，把正确政绩观贯穿经营管理全过程。
协会将以此次学习为契机，切实把正确政绩观落实到自律服务和行业建设各方面。一是坚持党建引领，推动党建工作与自律管理、服务会员、文化建设深度融合，把党的政治优势、组织优势转化为行业治理效能，确保发展方向不偏。二是恪守自律本责，紧扣“自律、服务、传导”定位，压实会员机构主体责任，构建“监管引导、协会组织、机构主责、全员参与”的合规风控新格局，夯实可持续发展根基。三是深化行业治理，以“合规、诚信、专业、稳健”文化为引领，涵养风清气正、守正创新的良好生态，提升行业软实力。四是坚守人民立场，引导金融“活水”精准浇灌新疆重点领域及丝绸之路经济带核心区建设；同时深耕投资者教育与保护，用心解决急难愁盼，切实维护投资者合法权益，以实干实绩增强群众的获得感、幸福感、安全感，奋力开创高质量发展新局面。（秦声）
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